Введение………………………………………………………………………..3

1. Лицензирование деятельности профессиональных участников

рынка ценных бумаг (ПУ РЦБ)……………………………………………5

2. Государственное регулирование брокерской деятельности……………13

3. Государственное регулирование дилерской деятельности……………..17

Заключение…………………………………………………………………….21

Список литературы……………………………………………………………23

Рынок ценных бумаг России существует чуть больше десяти лет. Переход нашей страны к рыночной экономике обозначил собой начало нового этапа в развитии рынка ценных бумаг. Обобщив накопленный опыт предыдущих периодов, и приняв во внимание современные особенности развития общества, мы получаем современный российский рынок ценных бумаг, который невозможен без профессиональных посредников. Однако не любое лицо и не любая организация могут занять место такого посредника. Чтобы это сделать, необходимо удовлетворять определенным требованиям по знаниям, опыту и капиталу, которые устанавливаются уполномоченными на это организациями или органами.

Деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг требует применения сложной компьютерной техники, обеспечивающей процесс ценообразования и распространения информации. В современных условиях необходима специальная подготовка профессионалов этого рынка, включающая как общеэкономическую и техническую, так и, учитывая острые ситуации, возникающие на рынке, психологическую. В деятельности профессионалов рынка ценных бумаг большое значение имеют также опыт и интуиция.

Сегодня российский рынок ценных бумаг не может обеспечить нормальное функционирование деятельности профессиональных участников, так как переживает и ощущает на себе влияние финансового кризиса, политической и социальной нестабильности, отсутствием средств у государства на поддержку его строительства.

Так, профессиональные участники рынка ценных бумаг, имевшие вложения в государственные ценные бумаги, понесли значительные потери; резкое падение ликвидности уменьшило возможности для осуществления бизнеса, появилась явная тенденция сокращения числа профессиональных участников; большинство банков оказалось на гране банкротства. Но в тоже время финансовый кризис способствовал концентрации профессиональных участников рынка ценных бумаг и укрупнению специализированных регистраторов.

Именно поэтому данная тема является, бесспорно, актуальной и нуждается в тщательном исследовании. Здесь есть над, чем подумать, что сравнить и даже делать некоторые предположения на ближайшее будущее.

В своей работе я рассмотрю вопросы лицензирования деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг и государственного регулирования брокерской и дилерской деятельности, а именно: будет рассмотрен порядок лицензирования и условия совмещения профессиональной деятельности, а также определены проблемы государственного регулирования профессиональной деятельности.

Целью данной работы является общий обзор деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг и анализ государственного регулирования профессиональной деятельности.

При написании данной работы методологическую основу составили: Федеральный закон "О рынке ценных бумаг", Постановления Правительства России, другие нормативные и законодательные акты, а также труды отечественных.

1. Федеральный закон "О рынке ценных бумаг" от 22 апреля 1996г. №39-ФЗ

2. Временное положение о клиринговой деятельности. Утверждено постановлением ФКЦБ от 30 декабря 1997г. №44

3. Временное положение о требованиях, предъявляемых к организаторам торговли на рынке ценных бумаг. Утверждено постановлением ФКЦБ от 19 декабря 1996 г. № 23

4. Временное положение о лицензировании брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг. Утверждено постановлением ФКЦБ от 19 декабря 1996 г. № 22

5. Положение о депозитарной деятельности в РФ. Утверждено постановлением ФКЦБ от 16 октября 1997 г. № 36

6. Положение о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг. Утверждено постановлением ФКЦБ от 2 октября 1997 г. №27 (с изменениями от 31 декабря 1997 г., 12 января 1998 г.)

7. Положение о лицензировании различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг РФ. Утверждено постановлением ФКЦБ от 23 ноября 1998г. № 50

8. Положение об особенностях и ограничениях совмещения брокерской, дилерской деятельности и деятельности по доверительному управлению ценными бумагами с операциями по централизованному клирингу, депозитарному и расчетному обслуживанию. Утверждено ФКЦБ, ЦБР от 20, 22 января 1998 г. №№3, 16-П)

9. Алексеев М. Ю. Рынок ценных бумаг. - М.: Финансы и статистика, 1995. - 114с.

10. Воробьев П. В., Лялин В. А. Ценные бумаги и фондовая биржа. - М.: Филинъ, 1998. - 232с.

11. Захаров А. В. Состояние и перспективы развития рынка ценных бумаг в России. / Право и экономика. - 1998. - №1. - 69-74с.

12. Каратуев А. Г. О государственном регулировании фондового рынка. / Законодательство и экономика. - 1998. - № 4. - 23-25с.

13. Килячков А. Р., Чалдаева А. В. Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг. / Финансы и бизнес. - 1997. - № 2. - 43-46с.

14. Миркин Я.М., Рынок ценных бумаг России. Воздействие фундаментальных факторов, прогноз и политика развития. М.: Альпина Паблишер, 2002. - 82, 427с

15. Развитие рынка ценных бумаг в Российской Федерации. Материалы к дискуссии. М.:ФКЦБ России, 2002. С. 242.

16. Рынок ценных бумаг, /под. ред. А. И. Басова, В. А. Галанова/, - М.: Финансы и статистика, 1998. - 107-128с.

17. Рынок ценных бумаг, /под. ред. Н. Т. Клещева/, - М.: Экономика, 1997. - 112с.

18. Семенкова Е. В. Операции с ценными бумагами. - М.: Перспектива; ИНФРА-М, 1997. - 328с.

19. Семилютина Н. Т. Регулирование деятельности организаторов торговли: мировые тенденции и российское законодательство. / Право и экономика. - 1998. - № 1 - 75-77с.

20. Симонов В. В. Мировой фондовый кризис и российский рынок ценных бумаг. / Деньги и кредит. - 1998. - № 1. - 42-46с.

21. Фельдман А. А. Российский рынок ценных бумаг. - М.: Атлантика - Пресс, 1997. - 68с.

22. Ценные бумаги, /под. ред. В. И. Колесникова, В. С. Торкановского/, - М.: Финансы и статистика, 1998. - 74-82с.

23. Юров П. И. Лицензирование деятельности на фондовом рынке. / Фин. Россия. - 1997. - №17. - 14с.

Примечаний нет.