Введение 3

Глава 1. Принципы функционирования рынка ценных бумаг 6

1.1.Механизм функционирования рынка ценных бумаг и его профессиональных участников 6

1.2.Нормативно-правовая база осуществления деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг. 12

Глава 2. Особенности регулирования и осуществления брокерской и дилерской деятельности 16

2.1. Правила лицензирования брокерской и дилерской деятельности 16

2.2.Практика брокерско-дилерской деятельности на российском рынке ценных бумаг 19

2.3. Дилерская и брокерская деятельность банков 23

Заключение 29

Список литературы и источников 32

Переход российской экономики к рынку предопределил потребность всех экономических субъектов в формировании новых механизмов инвестирования, адекватных рыночной экономике. Общепризнанными источниками финансирования экономики являются государственный бюджет, кредиты, субсидии, прибыль хозяйствующих субъектов.

Актуальность данной курсовой работы определяется тем, что рынок ценных бумаг, является важной составной частью как денежного рынка, так и рынка капиталов, которые в совокупности составляют финансовый рынок. Рынок ценных бумаг, как и другие рынки, представляет собой сложную организационно-экономическую систему законченных технологических циклов.

Цель функционирования рынка ценных бумаг, как и всех финансовых рынков, состоит в том, чтобы обеспечивать наличие механизма для привлечения инвестиций в экономику путем установления необходимых контактов между теми, кто нуждается в средствах, и теми, кто хотел бы инвестировать избыточный доход. При этом очень важно, чтобы рынок ценных бумаг обеспечивал наличие механизма, способствующего эффективной передаче инвестиций (оформленных в виде тех или иных ценных бумаг) из рук в руки, причем такая передача должна иметь юридическую силу.

1. Гражданский Кодекс РФ. Часть 1 от 30.11.1994 N 51-ФЗ, в редакции от 22.07.2008 N 141-ФЗ

2. Федеральный Закон "О рынке ценных бумаг" от 22.04.1996 N 39-ФЗ, в редакции от 27.10.2008 N 176-ФЗ

3. Правила осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг. Утверждение Постановлением Федеральной Комиссии по рынку ценных бумаг от 11.10.1999г. N 9

4. Басов А.И., Галанов В.А., Голда З.К. Рынок ценных бумаг. М.: Финансы и статистика, 2007

5. Буренин А.Н. Рынок ценных бумаг и производных финансовых инструментов. М.: изд-во Вавилова, 2009

6. Голованов В.Н. Развитие операций коммерческих банков на фондовом рынке России. М.: Антидор, 2003

7. Ивасенко А. Г., Никонова Я. И., Павленко В. А.Рынок ценных бумаг: Инструменты и механизмы функционирования. М.: Кнорус, 2008

8. Килячков А.А., Чалдаева Л.А. Рынок ценных бумаг и биржевое дело. М.: Экономистъ, 2008

9. Хоменко Е.Г. Правовое регулирование рынка ценных бумаг. М.: Юритсъ, 2007

Примечаний нет.