Введение 3

1. Виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг 5

2. Основные участники рынка ценных бумаг 7

Заключение 17

Список литературы 19

Цель работы - исследовать теоретические основы сущности профессиональных участников рынка ценных бумаг.

Одной из важнейших проблем становления либеральной экономики в России является формирование рынка ценных бумаг.

Рынок ценных бумаг является неотъемлемой составляющей системы функционирования механизма рыночной экономики. Появление рынка ценных бумаг обусловлено необходимостью создания цивилизованных организационно-правовых форм деятельности участников рынка ценных бумаг.

Принципиальным является то, что в задаче регулирования рынка ценных бумаг интересы участников рынка и государства совпадают. Регулирование нужно для того, чтобы предупреждать и разрешать конфликты участников, улучшать управление рисками, уменьшать вероятность мошенничества, стимулировать увеличение ликвидности, внедрять лучшие бизнес-практики и стандарты деятельности. Все эти цели регулирования общие как у участников рынка, так и у государства.

Функционирование рынка ценных бумаг невозможно без профессионалов, обслуживающих этот рынок и решающих его задачи. Основными профессионалами рынка ценных бумаг являются брокеры (посредники, при заключении сделок в них не участвующие), дилеры (посредники, участвующие в сделках своим капиталом) и джобберы (специалисты по конъюнктуре рынка). Наряду с ними рынок ценных бумаг обслуживают банковские служащие, работники инвестиционных фондов, а также государственные чиновники и юристы, обеспечивающие необходимое для функционирования рынка нормотворчество.

Все виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг осуществляются на основании специального разрешения - лицензии, выдаваемой федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг или уполномоченными ею органами на основании генеральной лицензии. Органы, выдавшие лицензии, контролируют деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг и принимают решение об отзыве выданной лицензии при нарушении законодательства РФ о ценных бумагах. Деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг лицензируется тремя видами лицензий: лицензией профессионального участника рынка ценных бумаг; лицензией на осуществление деятельности по ведению реестра; лицензией фондовой биржи.

Объект исследования - рынок ценных бумаг.

Предмет исследования - профессиональные участники рынка ценных бумаг.

Задачи работы:

1. Изучить виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

2. Исследовать основных участников рынка ценных бумаг.

1. Конституция Российской Федерации (принята на всенародном голосовании 12 декабря 1993 г.)

2. Гражданский кодекс Российской Федерации часть первая от 30 ноября 1994 г. N 51-ФЗ

3. Федеральный закон "О рынке ценных бумаг" от 22 апреля 1996

4. Андреев В.К. Рынок ценных бумаг: правовое регулирование - М.: Юридическая литература, 2006

5. Жуков Е.Ф., Дегтярева О.И., Коршунов Н.М. Рынок ценных бумаг. - М.: Юнити, 2007

6. Золотарев В.С., Кузнецов Н.Г., Кравцова Н.И., Кравцов С.А., Руковишникова И.В. Введение в Российский фондовый рынок - Ростов-на-Дону: Феникс, 2006

7. Кабушин П.Р. Особенности национальных рисков на рынке ценных бумаг. // Рынок Ценных Бумаг. - 2005. - № 1.

8. Килячков А.А., Чалдаев Л.А. Рынок ценных бумаг и биржевое дело - М.: Юристъ, 2006

9. Лялин В.А., Воробьев П.В. Ценные бумаги и фондовая биржа - М.: Филинъ, 2006

10. Лякин А.Н., Лапинскас А.А. Рынок ценных бумаг. - М.: ПОИСК, 2007

11. Миркин Я.М. Ценные бумаги и фондовый рынок - М.: Перспектива, 2007

12. Семенкова Е.В. Операции с ценными бумагами - М., Перспектива, 2006

13. Ценные бумаги // под ред. Колесникова В.И., Торкановского В.С. - М.: Финансы и статистика, 2006

14. Ческидов Б.М. Рынок ценных бумаг. - М.: Экзамен, 2005

Примечаний нет.